JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求
| 标准号 | JR/T 0262-2022 | 标准名称 | 证券经营机构投资者适当性管理 投资者评估数据要求 |
| 发布日期 | 2022-11-14 | 实施日期 | 2022-11-14 |
| 废止日期 | 代替以下标准 | ||
| 提出单位 | 全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会 | 归口单位 | 全国金融标准化技术委员会 |
| 批准发布部门 | 中国人民银行 | ||
| 中国标准分类 | A11 | ||
| 国际标准分类 | 03.060 | ||
| 起草人 | 姚前、蒋东兴、周云晖、路一、李向东、赵昕倩、张剑文、赵方、傅瑜强、刘莹、韦洁、林文素、崔岩智、辛欣、康乐、赵希均、杨柳、莫迪、常正好、袁胜男、范承志、李颖姗、黄海满、蒋强祖、李鲁川、龚宇 | ||
| 起草单位 | 中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、中证信用增进股份有限公司、中证数智科技（深圳）有限公司、安信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司 | ||
| 适用范围 | 本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中，投资者评估数据的建设目标及数据范围，内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素，外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等，并提供了投资者评估数据的最佳实践。 本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。 本文件不适用于涉及国家秘密的数据。 |
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